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Natureza do Evento * Selecione a Natureza Abertura de Conta de Pagamento Adesão de Colaborador à Política de Investimentos Pessoais Alteração de Dados Cadastrais da Gestora Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Carteiras de Valores Mobiliários Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Risco Alteração de Diretor Responsável pelo Compliance Alteração de Política/Manual Alteração de Regulamento de Fundo de Investimento Alteração do Contrato Social Gestora Alteração do Diretor de PLDFT Alteração no Formulário de Referência Análise de Novos Clientes - Know Your Client Análise do Estatuto Social e Politicas de Companhias Investidas Apresentação de atualização aos investidores Aprovação de atos com conflito pela assembleia geral - FIP e FIEE Aprovação de Material Publicitário e de Comunicação com Investidores. Aprovação de Novo Produto ou Nova Linha de Negócios Aprovação de Participação em Follow-On e Blocktrade Atividades Externas Atraso na Realização da Assembleia Geral para Aprovação das Demonstrações Financeiras dos Fundos Atualização da Planilha de Data Mapping Atualização de Lista de Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Perante às Corretoras Atualização do Banco de Dados da ANBIMA Atualizar Cadastro do Instituidor e dos Diretores das Estruturas Implementadas - IP Atualizar o Cadastro perante o SFN Background Check Cadastro de Contrapartes (Ativo) Canal de Denúncia Canal de Denúncia Canal LGPD Canal LGPD Cancelamento da Oferta de Distribuição de Título de Securitização Chamadas de Capital para a Integralização de Cotas de FIP Clientes de Alto Risco Comitê de Supervisão Complementação da Documentação para Instrução de Registro de Distribuição do Título de Securitização Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Administração de Carteiras – Indicar Diretor Substituto Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Compliance e/ou PLDFT – Indicar Diretor Substituto Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Risco – Indicar Diretor Substituto Comunicação ao COAF Comunicação de Alteração de Características dos Fundos - Registro ABVCAP DATA Comunicação de Alteração de Características dos Fundos - Registro ANBIMA Comunicação Sigilosa de Investimento Pessoal Comunicar Alterações ao Banco Central Decisão de Investimento/Desinvestimento Desenquadramento Ativo de Fundo de Investimento Desenquadramento de Carteira Administrada Desenquadramento de Perfil de Suitability do Cliente Desenquadramento Passivo de Fundo de Investimento Desenquadramento Tributário Desligamento de Colaboradores Detecção de Condutas Anti-Éticas ou que Violem o Dever Fiduciário Detecção de Efetivo/Potencial Conflito de Interesses Detecção de Irregularidade em Contas de Pagamento Detecção de Situação, Operação ou Proposta de Operação Suspeita de Lavagem de Dinheiro ou financiamento ao Terrorismo Detecção de Violação aos Procedimentos Relativos à Anticorrupção Detecção ou Suspeita de Utilização de Informação Privilegiada (Insider Trading) DFs das Holdings - Cotação Divulgação de Informações ou de Material Publicitário Inadequado Divulgação de Políticas Divulgação do Anúncio de Início de Distribuição dos Títulos de Securitização Doações Para Campanhas Políticas Due Dilligence Ativa Due Dilligence e Revisão Períodica de Prestadores de Serviço Due Dilligence e Revisão Períodica de Prestadores de Serviço Due Dilligence Passiva Elaborar Arquivo Segregado para Operações Como Contraparte de Fundos de Investimentos ou Carteiras Administradas Elaborar Contrato de Prestação de Serviços com o Participante Contratante - Liquidação no âmbito do BCB Elaborar e Enviar Demonstrações Financeiras de Grandes Devedores à CVM Eleição de membro de comitê ou conselho Encerramento da Atividade de Distribuição Encerramento de Atuação em Nova Modalidade Encerramento de Conta de Pagamento Encontros (ou troca de mensagens ou ligações) com Agentes Públicos Envio de Relatório Anual de PLDFT à Alta administração Falha no Controle de Acesso e Disponibilização de Informações Falha no Plano de Contingência e Continuidade dos Negócios Falha no Procedimento de Treinamento de Colaboradores Falha ou Atraso no Envio de Informações aos Órgãos Reguladores ou Autorreguladores Falhas na Segregação de Atividades Falhas ou Erros no Rateio e Divisão de Ordens Form D Histórico de Reportes Realizados às Autoridades Implementação do Plano de Contingência Início de Atuação em Nova Modalidade Inobservância de Vedações de Operações com Determinados Ativos, Clientes ou Jurisdições Investimentos Pessoais de Colaboradores Irregularidades em Operações Entre a Gestora ou Colaboradores e os Fundos de Investimento ou Carteiras Administradas Laudo de avaliação para DFs - Cotação Lista de Investidores “Value-added” Lista de Monitoramento (watch list) Lista Restrita (restricted list) Manual de Compliance / Código de Ética e Conduta Mudança na Métrica de Risco Notificar Banco Central do Brasil para Encerramento de sua Participação no Pix Notificar Investidores Sobre Novo Intermediário Contratante do AI Novo Fundo de Investimento - Registro ABVCAP Novo Fundo de Investimento - Registro ANBIMA Novo Fundo de Investimento - Revisão de Documentos Operações entre Fundos de Investimento ou Carteiras Administradas Outros Pedido de Autorização de Funcionamento de IP ao BCB Período de Black Out Prazo de Validade de Certificações e Registros Presentes e Entretenimento Prestação de Informações Sigilosas ao Judiciário - Lei Complementar 105/01 Prestar Informações à SIN - Administrador Fiduciário Prioridade aos Atuais Detentores de Título de Securitização em Oferta com Restrição de Público Alvo Prospecto Preliminar de Oferta dos Títulos de Securitização Publicar Informações Relativas aos Agentes de Saque - PIX Realização de Comunicação ao BCB - IP Recadastramento de Investidor Recálculo de Cota Recebimento ou Oferecimento de Presentes e Entretenimento em Desacordo com Normas Internas Reclamações Formais Apresentadas por Clientes Recomendação de Investimento/Desinvestimento Recurso da Decisão que Indeferiu o Registro de Distribuição do Título de Securitização Registro Automático ou Ordinário de Distribuição Registro de Acordo de Soft Dollar Registro de Atas de Comitês Registro de Clientes Recusados Registro de Comunicações de Aquisição de Participação Relevante Registro de Erros Operacionais Registro de Ocorrência no Cumprimento do Manual de Precificação Registro de Participação em Assembléia de Companhia ou Fundo Investido Registro de Problemas de TI Registro de Recebimentos ou Pagamentos Equivocados Registro e Monitoramento de Pessoas Politicamente Expostas - PEP Relacionamento com Terceiros Associados à Atos de Corrupção e Risco de Imagem Remessa de Informações sobre Valores a Receber após Dispensa Reporte à ANBIMA e CVM por Denúncia Recebida Contra Assessor de Investimento Reprocessamento da Carteira Resposta ou Comunicações para Regulador/Autorregulador/Autoridade Governamental Reuniões/Encontros com Potenciais Detentores de Informações Privilegiadas Schedule 13D and 13G Simulação de Investimento Situações de Exposição à Informações Privilegiadas Solicitação de Autorização Prévia BCB Solicitação de Dispensa de Registro Solicitação de Interrupção do Registro de Distribuição do Título de Securitização Solicitação de Modificação de Oferta do Título de Securitização Solicitação Onboarding Substituir Diretor Responsável do Assessor de Investimento - Pessoa Jurídica Suspensão da Oferta de Distribuição de Título de Securitização Termo de Adesão aos Manuais, Políticas e Procedimentos Internos Teste de Segurança Cibernética Transferência de Fundo Desenquadrado Treinamento de Colaborador Treinamento de Colaborador Violação - Short Selling Violação de Confidencialidade da Informação

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