Novo Pedido
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Selecione a Natureza
Abertura de Conta de Pagamento
Abrir e Manter Conta de Pagamentos Instantâneos para Participação no Pix
Administrar temporariamente ativos de clientes bloqueados em virtude da Lei 13.810/2019
Adotar medidas preventivas conforme determinado pelo BCB
Alteração da Data da Assembleia
Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Carteiras de Valores Mobiliários
Alteração de Diretor Responsável pela Gestão de Risco
Alteração de Diretor Responsável pelo Compliance
Alteração do Contrato Social Gestora
Alteração do Diretor de PLDFT
Alterar informações vinculadas à chave Pix
Alterar Programa de Benefícios do Cartão Após 365 Dias
Análise de Novos Clientes - Know Your Client
Aplicar Redutor sobre os Saldos dos Instrumentos de Capital Autorizados a Compor o Nível II
Apresentação de atualização aos investidores
Apresentar ao Banco Central, mediante solicitação, os documentos constantes no Anexo I à Instrução Normativa BCB nº 103/2021
Apresentar Documentos e Informações Adicionais Solicitadas pelo BCB para Instruir Pedido de Autorização para Instituição de Arranjo de Pagamento
Apresentar o Regulamento ao Cotista
Apresentar os dados do cliente de forma agrupada
Aprovar e Documentar a Política de PLD
Aprovar, Documentar e Encaminhar a Avaliação Interna de Risco
Assembléia Extraordinária de Cotistas
Atualização da Lâmina de Informações Básicas da Classe Aberta do FIF
Atualização da Planilha de Data Mapping
Atualização de Formulário sobre Classe de Cotas
Atualização de Lista de Pessoas Autorizadas a Emitir Ordens Perante às Corretoras
Atualizar Cadastro do Instituidor e dos Diretores das Estruturas Implementadas - IP
Atualizar o Cadastro perante o SFN
Avaliação dos Imóveis, Bens e Direitos de Uso a serem Adquiridos
Bloquear cautelarmente, enquanto IP recebedora, valores recebidos por Pix
Bloquear valores do usuário recebedor, após comprovada fraude, até o valor total devido ao usuário pagador fraudado
Cadastro de Contrapartes (Ativo)
Canal de Denúncia
Canal de Denúncia
Canal LGPD
Canal LGPD
Cancelamento da Oferta de Distribuição
Cancelar a autorização de participação no Sistema de Pagamentos Brasileiro perante o BCB por inobservância de requisitos
Cancelar devolução de Pix pleiteada por usuário recebedor
Cancelar voluntariamente a autorização de participação no Sistema de Pagamentos Brasileiro.
Ciência de Risco de Natureza Fiscal
Coletar consentimento do cliente para tratamento de seus dados
Comitê de Supervisão
Compatibilidade dos Preços Praticados com os Preços de Mercado
Complementação da Documentação para Instrução de Registro de Distribuição do Título
Comprovar requisitos para participação enquanto IP não regulada
Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Compliance e/ou PLDFT – Indicar Diretor Substituto
Comunicação à CVM por Impedimento de Diretor de Risco – Indicar Diretor Substituto
Comunicar Alterações ao Banco Central
Comunicar ao Banco Central as alterações relativas à estrutura de cargos de administração prevista no estatuto ou contrato social da instituição de pagamento
Comunicar ao Banco Central as operações relativas à participação qualificada da IP, tratadas pelo art. 23 da Resolução BCB nº 81/2021
Comunicar ao BCB Alterações de Regulamento de Arranjo de Pagamento para Adequação à Resolução BCB n° 246/2022
Comunicar ao BCB decisão de desligamento voluntário do Pix (participante voluntário)
Comunicar ao Coaf Transações Suspeitas Consoante Política de PLD e Obrigações Normativas
Comunicar aos clientes a faculdade de personalizar os limites de transação
Comunicar às autoridades a realização de bloqueio e tentativas de movimentação de ativos bloqueados
Comunicar Cancelamento de Cartões Emitidos por Bandeira que Revogou Contrato
Comunicar decisão de encerramento da prestação de serviço de Pix com antecedência
Comunicar indisponibilidade da interface ao BCB
Comunicar o BCB da alteração do meio preferido de envio de informações
Comunicar o BCB de sua condição de integrante de conglomerado prudencial
Comunicar o BCB no caso de descoberta de fraude na concessão do crédito
Confirmar Eventual Escolha de Constituir Política Única para Conglomerado
Consentimento para Registro de Informações sobre Indícios de Fraude
Constituir Base de Dados de Risco Operacional
Consultar os participantes para alterar o regulamento
Correspondência do Cotista Devolvida
Cumprir requisitos contratuais para terceirização do banco de dados de antifraude
Defesa em Procedimento de Cancelamento de Registro
Desconsiderar os Valores dos Instrumentos Autorizados a Compor o Capital Complementar e o Nivel II
Descumprimento dos Limites de Concentração por Emissor e Modalidade de Ativos
Detecção de Irregularidade em Contas de Pagamento
Devolver Pix ao pagador caso identificada fraude
DFs das Holdings - Cotação
Divulgação de Fato Relevante ao Mercado
Divulgação de Políticas
Divulgação do Anúncio de Início de Distribuição
Divulgação do Pedido de Inclusão da Matéria Solicitada pelo Cotista
Divulgar a Política de PLD a Indivíduos e Instituições de Interesse
Doações Para Campanhas Políticas
Documentar a negativa de compartilhamento
Due Dilligence Ativa
Due Dilligence e Revisão Períodica de Prestadores de Serviço
Efetuar Depósito em Conta Vinculada para Atingir Patrimônio de Referência Mínimo
Elaborar Arquivo Segregado para Operações Como Contraparte de Fundos de Investimentos ou Carteiras Administradas
Elaborar Contrato de Prestação de Serviços com o Participante Contratante - Liquidação no âmbito do BCB
Elaborar e Enviar Demonstrações Financeiras de Grandes Devedores à CVM
Elaborar Relatório de Acompanhamento
Elaborar Relatório de Impedimento de Aplicação da Política de PLD no Exterior
Encerramento da Atividade de Distribuição
Encerramento de Atuação em Nova Modalidade
Encerramento de Conta de Pagamento
Encontros (ou troca de mensagens ou ligações) com Agentes Públicos
Enviar ao Consumidor Gratuitamente o Histórico das Demandas Mediante Solicitação
Envio de Informações sobre Alteração na Classe para o Distribuidor
Envio de Relatório Anual de PLDFT à Alta administração
Envio do Documento Firmado em Nome da Classe de Cotas
Estipular Contrato com Cláusula de Acesso à Identificação de Usuários Finais com Instituições não Sujeitas a Autorização
Estipular, em contrato firmado com estabelecimento comercial, a obrigatoriedade de uso da marca Pix conforme Manual
Execução, Sucessão ou Partilha de Cotas
Exercitar o contraditório e ampla defesa em caso de suspensão cautelar
Fornecer às autoridades solicitantes informações sobre clientes ou representantes legais das IPs
Guardar documentação relativa aos testes homologatórios
Implementar política de recuperação de desastres no âmbito de cada arranjo que participa
Indicar Funcionário Apto a Responder Questionamentos Relativos às Demonstrações Financeiras
Informar alteração societária da IP ao BCB
Informar ao Deban Dados Bancários para Envio de Cobranças de Tarifas pela Utilização do Serviço de Contingência Telefônica
Informar Clientes Sobre Modificação em Termos e Condições
Informar Dados Referentes aos Responsáveis pelo Cumprimento das Normas de Contas de Pagamento
Informar descumprimento das notificaçõeS e bloqueios obrigatórios
Informar Majoração de Tarifa com 45 Dias de Antecedência
Informar usuário recebedor dos recursos cuja devolução é pleiteada
Iniciar operações após adesão ao Sistema de Pagamentos Instantâneos
Início de Atuação em Nova Modalidade
Instruir Pedido de Autorização para Instituição de Arranjo de Pagamento
Integralização do FIP
Integralizar Cotas conforme Regulamento do Fundo
Investimentos Pessoais de Colaboradores
Lâmina de Informações Básicas da Classe Aberta do FIF
Laudo de avaliação para DFs - Cotação
Lista Restrita (restricted list)
Manter Registro do Atendimento à Disposição do Consumidor e da Entidade Fiscalizadora
Manual de Compliance / Código de Ética e Conduta
Notificar ao BCB a plano implementação de medidas que evitem reincidência em conduta sancionada
Notificar ao BCB cumprimento das medidas previstas em plano de ação
Notificar ao BCB emergencialmente a implementação de medidas de cessação ao risco de dano ao Pix ou seus usuários
Notificar Banco Central do Brasil para Encerramento de sua Participação no Pix
Notificar infração a outro participante e ao DICT
Notificar Investidores Sobre Novo Intermediário Contratante do AI
Notificar o BCB do uso indevido da marca Pix
Nova Classe de FIDC
Novo Fundo de Investimento em Direitos Creditórios
Novo Fundo de Investimento Imobiliário
Observar a impossibilidade de bis in idem para sanção de condutas que também ofendam o SFN e/ou o SPB
Observar a possibilidade de ressarcimento no âmbito das instituições do Open Finance
Observar condições, enquanto agente facilitador de Pix Saque, para celebrar parceria com agentes de saque
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para alteração do capital social de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para eleição ou nomeação de pessoas para cargo de administração de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para fusão, cisão ou incorporação de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para mudança de denominação social de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para transferência ou alteração de controle de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de autorização para transformação societária de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de cancelamento da autorização para funcionamento de instituição de pagamento
Observar determinadas disposições para pedido de cancelamento da autorização para prestação de serviços de pagamento por outras instituições autorizadas a funcionar pelo BCB que não Ips
Observar Mecanismo Especial de Devolução em caso de devolução por fraude ou falha em sistema operacional
Observar o disposto no art. 19 em relação ao plano de cessação de atividades do art. 17,§ 1º, I da Resolução BCB nº 81/2021 (cessação em caso de indeferimento do pedido de autorização)
Observar prazo para devolução de Pix Saque e Pix Troco
Observar prazos para envio da declaração de aptidão
Observar regras para devolução de transações
Observar requisitos mínimos de clausulado no contrato de parceria
Observar requisitos regulatórios para celebrar parcerias de terceirização de Pix
Obter Autorização para Arranjo de Pagamento por Determinação do BCB
Optar por Realizar Comunicação Centralizada ao Coaf por meio do Conglomerado
Optar por Realizar Procedimento Centralizado de Monitoramento, Seleção e Análise de Operações e Situações Suspeitas
Optar por Realizar Relatório Único de Avaliação de Efetividade com o Conglomerado
Participar da Convenção do Open Finance e observar suas regras
Participar opcionalmente do Open Finance
Pedido de Autorização de Funcionamento de IP ao BCB
Período de Black Out
Política de Investimento
Presentes e Entretenimento
Prestação de Informações Sigilosas ao Judiciário - Lei Complementar 105/01
Prestar Informações à SIN - Administrador Fiduciário
Prestar Informações para Permitir Avaliação de Riscos pelo BCB
Prever que subcredenciadoras cumpram o disposto na Resolução BCB nº 142/2021
Primeira Integralização da Classe de Cotas
Prioridade aos Atuais Detentores de Título de Securitização em Oferta com Restrição de Público Alvo
Processar reivindicação de posse de chave Pix
Prospecto Preliminar de Oferta dos Títulos de Securitização
Publicar Informações Relativas aos Agentes de Saque - PIX
Realiza consulta ao DICT para verificar chaves registradas
Realização de Comunicação ao BCB - IP
Realizar agregação de dados dos clientes compartilhados entre as IPs
Realizar Avaliação Interna de Risco Centralizada para Conglomerado
Realizar consulta ao DICT para obter informações sobre Chave Pix
Realizar Notificação e Justificação de Não Declaração ao Coaf no Caso de Desnecessidade de Comunicações
Realizar testes homologatórios de integração com os sistemas registrais
Recadastramento de Investidor
Recálculo de Cota
Recurso da Decisão que Indeferiu o Registro de Distribuição
Reestabelecer, Diminuir ou Aumentar o Limite de Crédito Considerando Condições Específicas
Registro Automático ou Ordinário de Distribuição
Registro da Oferta Pública de Valores Mobiliários
Registro de Erros Operacionais
Registro de Problemas de TI
Registro no REUNE
Rejeitar transações Pix enquanto prestador de serviço do recebedor
Rejeitar transações Pix enquanto provedor de conta transacional do pagador
Relatório da Auditoria sobre o Sistema de Prevenção de Fraudes
Remessa de Informações sobre Valores a Receber após Dispensa
Remeter ao BCB informações do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional até a data-base
Remeter informações sobre eventuais contestações de clientes relativas a operações de crédito
Remeter informações sobre eventuais decisões judiciais
Remeter informações sobre Recuperação Judicial e Falência de clientes com os quais a IP tenha operações de crédito
Reportar ao BCB Cada Vez que Houver Alteração no Tarifário
Reporte de Fato Relevante ao Administrador Fiduciário
Reprocessamento da Carteira
Requerer nova chave Pix por existência de sincronismo
Responder as Demandas em Sete Dias Corridos
Responder Reclamações Registradas no Sistema de Registro de Demandas do Cidadão ("RDR")
Restituição aos Subscritores
Reuniões/Encontros com Potenciais Detentores de Informações Privilegiadas
Simulação de Investimento
Situações de Exposição à Informações Privilegiadas
Solicitação de Autorização Prévia BCB
Solicitação de Dispensa de Registro
Solicitação de Interrupção do Registro de Distribuição
Solicitação de Modificação de Oferta do Título
Solicitação Onboarding
Solicitar Acesso ao STR-WEB pelas Instituições Não Participantes do Sistema de Transferência de Reservas ("STR")
Solicitar adesão facultativa ao Pix
Solicitar cancelamento da participação no Open Finance (Casos obrigatórios)
Solicitar cancelamento da participação no Open Finance (Participantes voluntárias)
Solicitar Certificação Abecs
Solicitar Dispensa de Critério para Constituição do Ativo Fiscal Diferido ou para sua Baixa
Solicitar Encerramento da Conta de Pagamentos Instantâneos
Solicitar exclusão da chave Pix do DICT com anuência do usuário final
Solicitar exclusão da chave Pix do DICT sem anuência do usuário final
Solicitar nova adesão ao Pix após exclusão
Solicitar participação no Pix após ultrapassar limite
Solicitar portabilidade de chave Pix no DICT
Solicitar Prorrogação de Prazo para Resposta à Reclamação Enviada pelo Sistema de Registro de Demandas do Cidadão ("RDR")
Solicitar saída do arranjo para não cumprir com sanções em caso de reincidência (Participante Voluntário)
Submeter Pedido de Alteração do Regulamento para Alteração de Forma de Liquidação em Arranjo de Pagamento Fechado de Tranferência
Substituição de Diretor Responsável pela Política de Educação Financeira da Instituição
Substituição do Administrador do FII
Substituir Diretor Responsável do Assessor de Investimento - Pessoa Jurídica
Suspensão da Oferta de Distribuição
Suspensão de Novas Aplicações em Classe ou Subclasse Aberta
Termo de Adesão aos Manuais, Políticas e Procedimentos Internos
Termo de Adesão e Ciência
Transferência de Cota da Classe Fechada
Transformação, Incorporação, Fusão ou Cisão de Imóveis da Classe de Cotas
Treinamento de Colaborador
Unificar a Política Institucional de Relacionamento com Clientes e Usuários entre o conglomerado prudencial
Unificar os reportes às autoridades de todo o conglomerado prudencial por uma IP apenas
Verificar se já foram tomadas as medidas de bloqueio após comunicação do BCB
Versão Atualizada da Lâmina
Violação de Confidencialidade da Informação
Data do Ocorrido
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Prazo para Resolução
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Operação
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COMPRA
VENDA
Valor (Em Reais)
*
R$
Destinação
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Título
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Descrição
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Tordesilhas Capital | Canal de Compliance
Utilize este canal para se comunicar com a área de Compliance.
Natureza do evento
